主題：監(jiān)管出手！又有私募被采取措施 行業(yè)“扶優(yōu)限劣”趨勢不減



中國基金報
監(jiān)管出手，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”趨勢不減。

深圳兆利豐被責令改正

5月13日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司采取責令改正措施的決定。


經(jīng)查，兆利豐在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下情形：

一是未按照相關私募基金合同約定進行投資運作，不公平對待同一私募基金的不同投資者，說明公司未履行謹慎勤勉的義務。二是未建立健全關聯(lián)交易管理制度。三是報送的信息存在虛假記載。四是向投資者提供的信息存在重大遺漏，未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。五是未妥善保存投資者適當性管理相關資料。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務院令第762號，以下簡稱《私募條例》）第三條第三款、第二十八條第一款、第三十二條第（一）項，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十四條、第二十六條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對兆利豐采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，兆利豐應當提高規(guī)范運作意識，加強合規(guī)風險管理，針對上述違規(guī)情形深入認真開展整改。兆利豐應當在本行政監(jiān)管措施送達之日起90個工作日內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報告。如逾期未改正，深圳證監(jiān)局將依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定采取進一步措施。

此外，王艷偉作為時任的兆利豐法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司成立于2015年，注冊資本5000萬元，機構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，全職員工6人，管理規(guī)模區(qū)間為0億至5億元。


兆利豐的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事王艷偉，2010年至2016年曾就職于廣發(fā)證券邯鄲陵園路證券營業(yè)部；2016年11月，王艷偉加入國都證券邯鄲叢臺北路證券營業(yè)部，并任營業(yè)部總經(jīng)理；自2019年5月就職于中泰證券股份有限公司河北分公司，任營銷總監(jiān)；于2022年加入兆利豐。

監(jiān)管密集出手

5月10日，中基協(xié)發(fā)布多份紀律處分決定書，北部資產(chǎn)、江蘇睿谷、琳靈資產(chǎn)三家私募遭處分。


其中，北部資產(chǎn)存在實施重大違法行為，根據(jù)監(jiān)管部門行政處罰決定書，北部資產(chǎn)以提供股權(quán)代持便利的方式向公職人員輸送不正當利益。2021年12月，人民法院作出刑事判決，認定北部資產(chǎn)為謀取不正當利益，其直接負責人王醒代表公司行賄，情節(jié)嚴重，構(gòu)成單位行賄罪。除此之外，北部資產(chǎn)的違規(guī)行為還包括相關從業(yè)人員不符合登記要求、重大事項未及時更新或報告。

江蘇睿谷私募基金管理有限公司因未完全履行投資者適當性義務、基金備案信息不準確、未按規(guī)定履行信息披露義務、違規(guī)挪用私募基金募集結(jié)算資金、不完全配合自律檢查工作等五項違規(guī)行為，被撤銷管理人登記。

上海琳靈資產(chǎn)管理有限公司因未如實披露基金杠桿運作情況、無獨立辦公場地等，被警告并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個月的紀律處分。

此外，5月10日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，蘇州善宜投資管理有限公司等9家私募基金管理人存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會將注銷該9家機構(gòu)的私募基金管理人登記。已注銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定以及協(xié)會相關自律規(guī)則、基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

協(xié)會提醒投資者持續(xù)關注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權(quán)益。

未來，協(xié)會將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

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