主題：公安部公布5起典型案例 涉非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)


來源：證券時報網(wǎng)作者：程丹2025-03-22 07:47

證券時報記者 程丹

3月21日，公安部公布5起非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務(wù)犯罪典型案例。公安部指出，全國公安機(jī)關(guān)聚焦場外配資、非法投資咨詢等犯罪活動，堅(jiān)持依法嚴(yán)厲打擊非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務(wù)犯罪，持續(xù)開展全鏈條、全方位打擊，成功偵辦破獲一批重點(diǎn)案件，有效震懾了犯罪，有力維護(hù)了資本市場秩序，切實(shí)保護(hù)了投資者合法權(quán)益。

具體來看，這些非法經(jīng)營案例包括上海、江蘇、安徽、廣東等地的案件。其中，2022年8月，上海市公安局嘉定分局依法立案偵辦李某等人涉嫌非法經(jīng)營案。經(jīng)查，2015年至2022年，犯罪嫌疑人李某、蔣某鋒為謀取利益，在無證券融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的情況下，對外募集資金并公開招攬配資客戶，按1：1至1：5不等的杠桿比例，為其提供配資資金進(jìn)行證券交易，每月按配資金額收取利息。截至案發(fā)，李某、蔣某鋒以上述方式為客戶提供場外配資共計(jì)7.4億余元，非法獲利1100余萬元。2024年8月，上海市第一中級人民法院以犯非法經(jīng)營罪對李某等被告分別作出有罪判決，并處罰金。

在江蘇謝某平等人涉嫌非法經(jīng)營案中，經(jīng)公安機(jī)關(guān)調(diào)查，自2023年6月以來，犯罪嫌疑人謝某平、王某強(qiáng)伙同他人，未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)，在多個期貨公司注冊賬戶作為母賬戶，再將母賬戶拆分為數(shù)千個虛擬子賬戶，以此方式私自搭建期貨交易平臺，從事非法期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并收取交易費(fèi)。截至案發(fā)，謝某平、王某強(qiáng)等人共發(fā)展客戶6300余名，涉案交易金額巨大，非法獲利8500余萬元。目前，謝某平等29名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

在安徽王某浩等人涉嫌非法經(jīng)營案中，犯罪嫌疑人王某浩、黃某明在未獲得證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的情況下，搭建場外配資平臺非法經(jīng)營場外配資業(yè)務(wù)。該犯罪團(tuán)伙通過線上線下等方式招攬客戶，并為其提供3至10倍杠桿配資用于炒股。截至案發(fā)，王某浩等人利用該平臺招攬客戶4700余人，提供配資4.2億余元。目前，王某浩等4名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

在廣東王某增等人涉嫌非法經(jīng)營案中，犯罪嫌疑人王某增等人在未獲得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的情況下，注冊成立資產(chǎn)管理公司，在網(wǎng)上招攬客戶，以提供高回報的期貨交易標(biāo)的以及交易杠桿服務(wù)為誘餌，吸引客戶通過其提供的期貨交易軟件開立賬戶，再以銷售交易課程、代課老師直播等方式開展非法期貨投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，涉案交易金額5000余萬元。目前，王某增等16名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，案件已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

在廣東金某犇等人涉嫌非法經(jīng)營案中，2023年以來，犯罪嫌疑人金某犇等人在未獲得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)及證券投資咨詢資格的情況下，開設(shè)公司并搭建小程序、直播間，以銷售普通商品為掩護(hù)變相提供非法證券投資咨詢服務(wù)。該團(tuán)伙安排“講師”在直播間講授股票知識，吸引觀眾高價購買人參酒、人參粉等商品并獲得推薦股票代碼及買賣價格等。截至案發(fā)，該案涉案交易金額3000余萬元。目前，金某犇等7名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案，該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。



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