主題：南玻Ａ2016年投資者保護(hù)工作報(bào)告

2016年投資者保護(hù)工作報(bào)告

　　中國(guó)南玻集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“南玻集團(tuán)”)成立于 1984 年，公司

　　A、B 股于 1992 年同時(shí)在深圳證券交易所上市，是中國(guó)最早的上市公司之一。

　　公司一直高度重視投資者保護(hù)工作，在保證公司主業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的同時(shí)將回饋股東作為己任，堅(jiān)持現(xiàn)金分紅政策，同時(shí)不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，通過多種渠道加強(qiáng)投資者溝通，維護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的利益。

　　2016 年是公司發(fā)展史上的重要一年，公司經(jīng)歷了重大人事變化，但在公司

　　董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)及全體員工的努力下，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，切實(shí)保護(hù)了投資者的權(quán)益。

　　公司在投資者保護(hù)方面的主要工作報(bào)告如下：

　　一、維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，積極回饋股東

　　2016 年，公司發(fā)生了重大的人事變動(dòng)，面對(duì)多名公司高管相繼辭職，公司

　　董事會(huì)及時(shí)采取多項(xiàng)措施實(shí)現(xiàn)了公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定、財(cái)務(wù)穩(wěn)定，減小了公司因人事變動(dòng)帶來的影響，保證了公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，保障了全體股東，特別是中小投資者的權(quán)益，同時(shí)，為了積極回饋廣大投資者，公司擬定了 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案：按目前公司總股本共計(jì) 2，075，335，560股計(jì)算，每 10股派發(fā)現(xiàn)金人民

　　幣 1.0 元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金總額為 207，533，556 元(含稅)，同時(shí)以總股本

　　2，075，335，560 為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 1.5 股，共計(jì)轉(zhuǎn)增

　　311，300，334股。

　　目前，公司董事會(huì)已經(jīng)聘任了新的高管團(tuán)隊(duì)，新任高管團(tuán)隊(duì)將以更加國(guó)際化視野及更加開放的經(jīng)營(yíng)管理理念，在深耕南玻集團(tuán)主業(yè)的基礎(chǔ)上，緊跟國(guó)家一帶

　　一路政策，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，同時(shí)不斷擴(kuò)充新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，做大做強(qiáng)，將公司打造成為一個(gè)綜合性產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，為股東創(chuàng)造利益。同時(shí)，公司將繼續(xù)嚴(yán)格履行《公司章程》及《2015-2017年的股東回報(bào)規(guī)劃》中的現(xiàn)金分紅政策，保障投資者能夠穩(wěn)定分享公司發(fā)展的成果。

　　公司近三個(gè)年度分紅情況如下表所示：

　　分紅年度 利潤(rùn)分配方案 現(xiàn)金分紅金額現(xiàn)金分紅占公司歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的比率(%)

　　2015年度

　　每 10 股派發(fā)現(xiàn)金人民幣 3 元(含

　　稅)

　　622，600，668元 116.89%

　　2014年度

　　每 10 股派發(fā)現(xiàn)金人民幣 5 元(含

　　稅)

　　1，037，667，780 元 131.13%

　　2013年度

　　每 10 股派發(fā)現(xiàn)金人民幣 3 元(含

　　稅)

　　622，600，668元 78.68%

　　二、認(rèn)真履行承諾事項(xiàng)

　　2016年，公司及股東對(duì)于承諾事項(xiàng)均能嚴(yán)格履行，公司目前承諾事項(xiàng)具體如

　　下：

　　承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況股改承諾原非流通股股東深國(guó)

　　際控股(深圳)有限

　　公司、新通產(chǎn)實(shí)業(yè)開發(fā)(深圳)有限公司股份減持承諾

　　公司于 2006年 5月實(shí)施了

　　股權(quán)分置改革，截至 2009

　　年 6月，持股 5%以上的原非流通股股東所持股份已全部解禁。其中，原非流通股股東深國(guó)際控股(深圳)有限公司以及新通產(chǎn)實(shí)業(yè)開發(fā)(深圳)有限公司均為在香港聯(lián)合交易所主板上市的深圳國(guó)際控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱"深圳國(guó)際")全資附屬公司。深圳國(guó)際承諾在實(shí)施減持計(jì)劃時(shí)將嚴(yán)

　　格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　2006-05-2

　　2無截至報(bào)告期末，上述股東均嚴(yán)格履行了承諾。

　　收購報(bào)告書或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中所作承諾前海人壽保險(xiǎn)股份有

　　限公司、深圳市鉅盛關(guān)于同業(yè)競(jìng)

　　爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交前海人壽保險(xiǎn)股份有限公

　　司、深圳市鉅盛華股份有限

　　2015-6-29前海人壽作為公司截至報(bào)告期末，上述股東華股份有限公司、承泰集團(tuán)有限公司

　　易、資金占用方面的承諾

　　公司、承泰集團(tuán)有限公司于

　　2015年 6月 29日發(fā)布詳式

　　權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，承諾在前海人壽作為南玻集團(tuán)第一

　　大股東期間，將保證與南玻集團(tuán)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面相互獨(dú)立；同時(shí)對(duì)關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易及避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出相關(guān)承諾。

　　第一大股東期間均嚴(yán)格履行了承諾。

　　資產(chǎn)重組時(shí)所作承諾首次公開發(fā)行或再融資時(shí)所作承諾前海人壽保險(xiǎn)股份有

　　限公司、中國(guó)北方工業(yè)公司股份減持承諾公司股東前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司及中國(guó)北方工

　　業(yè)公司承諾：自 2015年 11

　　月 25日起至南玻集團(tuán)非公開發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不減持南玻集團(tuán)股份。

　　2015-11-2

　　5

　　2015年

　　11月 25日起至

　　2016年 7

　　月 2日本次非公開發(fā)行方案于

　　2016年 7月 2日失效，在此之前上述股東均嚴(yán)格履行了承諾。

　　股權(quán)激勵(lì)承諾其他對(duì)公司中小股東所作承諾前海人壽保險(xiǎn)股份有

　　限公司、中國(guó)北方工業(yè)公司股份減持承諾公司大股東前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司及中國(guó)北方

　　工業(yè)公司承諾：自 2015年

　　7月 15日起的未來六個(gè)月內(nèi)不減持其持有的本公司股票。

　　2015-07-1

　　5

　　2015年 7

　　月 15日

　　至 2016

　　年 1月 15日截至報(bào)告期末，上述承諾已履行完畢。

　　承諾是否按時(shí)履行 是如承諾超期未履行完畢的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明未完成履行的具體原因及下一步的工作計(jì)劃不適用

　　三、設(shè)立信息披露委員會(huì)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)

　　公司依法制定了《信息披露管理制度》，嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，對(duì)可能影響股東和其他投資者投資決策的信息積極進(jìn)行自愿性披露。2016年度，公司共計(jì)披露信息 79份，包括 2015年度報(bào)告、2016年第一季度報(bào)告、2016年半年度報(bào)告、2016 年第三季度報(bào)告等定期報(bào)告 4 份，董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等臨時(shí)報(bào)告 75 份。對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況、對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、以及重大人事變動(dòng)等事項(xiàng)進(jìn)行了有效披露，對(duì)于對(duì)公司及股東有重大影響的事件，公司獨(dú)立董事均發(fā)表了相關(guān)獨(dú)立意見并予以披露，未發(fā)生因信息披露而受到監(jiān)管部門懲處的情況。

　　同時(shí)，為了進(jìn)一步為加強(qiáng)公司信息披露內(nèi)部控制，增強(qiáng)有關(guān)人員的披露意識(shí)，提高公司信息披露質(zhì)量，2016 年公司設(shè)立了信息披露委員會(huì)，并制定了《信息披露委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》：信息披露委員會(huì)由董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、股東單位推薦董事、首席執(zhí)行官、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)主管、內(nèi)審負(fù)責(zé)人等信息披露相關(guān)人事組成。委員會(huì)每半年召開一次定期會(huì)議，通報(bào)各方面重大信息，審閱定期報(bào)告、近期披露的臨時(shí)公告和投資者關(guān)系管理資料，檢視公司信息披露制度及其執(zhí)行情況，提出改進(jìn)意見。

　　未來公司將認(rèn)真履行信息披露委員會(huì)的各項(xiàng)實(shí)施細(xì)則，定期召開信息披露委員會(huì)會(huì)議，保障信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保證信息披露的公平性，提高公司信息披露質(zhì)量，為投資者保護(hù)工作奠定良好的基石。

　　四、加強(qiáng)與投資者溝通交流，便捷投資者參與公司治理

　　公司公平對(duì)待所有投資者，在股證事務(wù)部設(shè)立了專門投資者咨詢專線電話以及電子郵箱，股證工作人員嚴(yán)格按照信息披露管理制度的要求耐心解答投資者來電、來訪所咨詢的問題，并保證了投資者在正常工作時(shí)間均能通過電話了解公司情況。同時(shí)，充分利用公司網(wǎng)站、深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以及投資者交流會(huì)等各種途徑加強(qiáng)與投資者的溝通。2016 年公司通過深交所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)及公司網(wǎng)站互動(dòng)平臺(tái)及時(shí)回復(fù)投資者問題 500余條，接待國(guó)內(nèi)外基金公司、證券公司、投資公司等實(shí)地調(diào)研 5次，在接待上述機(jī)構(gòu)調(diào)研中，公司能夠嚴(yán)格遵守信息披露的相關(guān)規(guī)定，并將調(diào)研內(nèi)容及時(shí)予以公告。

　　公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的要求建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，并依法制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》。公司非常重視廣大投資者在公司治理上的意見，嚴(yán)格規(guī)范股東大會(huì)的召開程序和會(huì)議內(nèi)容，對(duì)公司部分重大事項(xiàng)的決策均要求通過公司股東大會(huì)的審議，公司的臨時(shí)股東大會(huì)在會(huì)議召開日的 15 日前發(fā)出會(huì)議通知，年度股東大會(huì)在會(huì)議召開的 20 日前發(fā)出會(huì)議通知。

　　為方便股東了解公司情況、讓更多的股東參加會(huì)議，公司均選擇在公司所在地召開股東大會(huì)，2016年度，公司召開了 1次年度股東大會(huì)、2 次臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)股東大會(huì)全面實(shí)施了網(wǎng)絡(luò)投票，并將各股東大會(huì)議案的中小股東投票情況單獨(dú)予以計(jì)票并及時(shí)披露，確保全體投資者均可以平等有效地參與到公司的治理中，從而切實(shí)維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益和正當(dāng)訴求。同時(shí)，公司召開股東大會(huì)專門設(shè)立投資者提問環(huán)節(jié)，2016 年召開的股東大會(huì)中，公司董事長(zhǎng)及其他管理人員對(duì)投資者提出的問題予以詳細(xì)解答，增強(qiáng)了投資者與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員間的交流與溝通。

　　投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，作為上市公司，南玻集團(tuán)將一如既往的秉持為股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)信息披露管理工作，規(guī)范公司各項(xiàng)運(yùn)作，嚴(yán)防內(nèi)幕交易，為投資者搭建一個(gè)公平的信息平臺(tái)。

　　同時(shí)，在兼顧公司可持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，保持連續(xù)穩(wěn)定的利潤(rùn)分配政策，為投資者提供分享公司經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的機(jī)會(huì)，培育、引導(dǎo)投資者樹立長(zhǎng)期投資和理性投資理念，實(shí)現(xiàn)企業(yè)和股東利益雙贏的良好局面。

　　中國(guó)南玻集團(tuán)股份有限公司

　　二〇一七年四月二十八日


【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營(yíng)金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。